炒股就看金麒麟分析師研報，權(quán)威，專業(yè)，及時，全面，助您挖掘潛力主題機(jī)會！

　　來源：券業(yè)行家

　　又被監(jiān)管打臉！“鑫鼎盛”連收罰單，整改何在？

　　時值歲末，證監(jiān)會和中期協(xié)密集披露了多項(xiàng)涉及期貨機(jī)構(gòu)的罰單。曾給行家留下深刻印象的鑫鼎盛期貨及其股東方，又“華麗麗”的出現(xiàn)在監(jiān)管處罰列表中。

　　密集監(jiān)管罰單

　　話說這段時間，行家關(guān)注到的涉及期貨機(jī)構(gòu)的罰單，肉眼可見的多了起來。

　　比如，中期協(xié)近期相繼披露了對國泰君安風(fēng)險管理有限公司和對浙江浙期實(shí)業(yè)有限公司的機(jī)構(gòu)處罰，以及對瑞達(dá)期貨、山金期貨、華聞期貨、中天期貨、三立期貨、東方匯金期貨等機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的自律處分。

　　從各地證監(jiān)局來看，安徽證監(jiān)局同日發(fā)布了對寧證期貨、大有期貨、安糧期貨三家機(jī)構(gòu)的四份罰單。

　　不過，要說罰單數(shù)量，還是比不過某家老牌期貨。單是廈門證監(jiān)局，近期已對鑫鼎盛期貨有限公司（簡稱：鑫鼎盛期貨）及其股東方廈門市鑫鼎盛控股有限公司（簡稱：鑫鼎盛控股）下發(fā)了五份罰單。

　　又是無證執(zhí)業(yè)

　　廈門證監(jiān)局〔2024〕51號行政監(jiān)管措施決定書載明：鑫鼎盛期貨福建分公司存在兩項(xiàng)違規(guī)：

　　一是任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條和《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條第二款的規(guī)定。

　　二是互聯(lián)網(wǎng)營銷及服務(wù)不規(guī)范，違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條和《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》第三十四條的規(guī)定。

　　為此，廈門證監(jiān)局對鑫鼎盛期貨福建分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。要求其限期30日提交書面整改報告。

　　廈門證監(jiān)局同時認(rèn)定，鑫鼎盛期貨福建分公司負(fù)責(zé)人李德駿，未按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》相關(guān)規(guī)定勤勉盡責(zé)，對該公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。對其采取出具警示函的監(jiān)管措施，記入誠信檔案。

　　而在鑫鼎盛期貨總部所在的福建證監(jiān)局，監(jiān)管采取行動還要更早一些。

　　今年7月，因上海分公司互聯(lián)網(wǎng)營銷及服務(wù)不規(guī)范，不符合《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》，福建證監(jiān)局對鑫鼎盛期貨總部采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。上海分公司負(fù)責(zé)人王彥珺，鑫鼎盛期貨副總經(jīng)理副總經(jīng)理許潔（金麒麟分析師），均被監(jiān)管警示。

　　2023年4月，福建證監(jiān)局對鑫鼎盛期貨存在網(wǎng)絡(luò)營銷不規(guī)范的情況予以監(jiān)管警示；同時收到警示函的還有運(yùn)營中心和交易客服部門負(fù)責(zé)人楊慶華和首席風(fēng)險官郭海容。

　　更早之前的2022年11月，福建證監(jiān)局還要求鑫鼎盛期貨限期整改，原因是“未取得業(yè)務(wù)資格違規(guī)展業(yè)，并夸大宣傳從業(yè)人員工作履歷”“資管業(yè)務(wù)與自有資金投資業(yè)務(wù)在人員、信息方面未能有效分離，資管產(chǎn)品投資經(jīng)理未能在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立履行職責(zé)”的情況?！盁o證執(zhí)業(yè)”夸大履歷“的當(dāng)事人，研究發(fā)展部負(fù)責(zé)人李德駿，時任總經(jīng)理胡瑩瑩女士，同時收到監(jiān)管警示函。

　　這也讓行家有些納悶，警示函和整改令都發(fā)了，鑫鼎盛期貨難道當(dāng)成了“耳邊風(fēng)”。改來改去，老毛病一個沒少，新問題還層出不窮了？

　　罕見“快手”違規(guī)

　　工商信息顯示，鑫鼎盛期貨現(xiàn)有四家股東，自然人林勁、鄧華設(shè)立的鑫鼎盛控股，直接持有鑫鼎盛期貨88.85%股權(quán)。經(jīng)股權(quán)穿透后，自然人林勁實(shí)控比例為64.24%，鄧華實(shí)控比例為26.78%。

　　而作為鑫鼎盛期貨股東方的鑫鼎盛控股，直接持有投資咨詢和私募機(jī)構(gòu)的“牌照”，卻也是監(jiān)管處罰的“重災(zāi)區(qū)”。

　　監(jiān)管函顯示：2023年6月至2024年7月期間，鑫鼎盛控股員工周偉（金麒麟分析師）成通過“快手”平臺公開分析和推薦個股。而鑫鼎盛控股對人員執(zhí)業(yè)行為管理不到位。

　　同時，鑫鼎盛控股在“反洗錢”方面也存在違規(guī)情況，包括未報備相關(guān)工作制度和培訓(xùn)宣傳落實(shí)情況、反洗錢部門設(shè)置、負(fù)責(zé)人及專門負(fù)責(zé)反洗錢工作人員的聯(lián)系方式等，反洗錢培訓(xùn)未覆蓋全員。

　　為此，廈門證監(jiān)局對鑫鼎盛控股采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施；對“未勤勉盡責(zé)”的董事長兼總經(jīng)理林勁，以及“快手薦股”的當(dāng)事人，均采取監(jiān)管警示措施，并記入誠信檔案。

　　這么來看，上到實(shí)控人和高管，下到從業(yè)人員的違規(guī)行為，是否是“上行下效”的“示范效應(yīng)”？

　　雙證未能背書

　　無論從哪個角度來看，“鑫鼎盛”都有著久遠(yuǎn)的歷史。鑫鼎盛期貨的前身五洋期貨，成立于1995年10月；鑫鼎盛控股成立于1997年12月，并且在2015年1月完成了私募備案。

　　備案信息顯示，林勁的履歷頗為傳奇：從1987年8月至1997年11月，他福建莆田市立醫(yī)院行醫(yī)多年，賺取了第一桶金?！跋潞！碑?dāng)年，他創(chuàng)立了廈門市鑫鼎盛證券投資咨詢服務(wù)有限公司，也就是鑫鼎盛控股的前身。

　　在投資咨詢和私募領(lǐng)域打拼多年，這位資深人士在2022年9月取得投顧資質(zhì)，成為鑫鼎盛控股15名持有證券從業(yè)資格的人員之一。2023年2月，他通過資格認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格，成為鑫鼎盛控股24名持有基金從業(yè)資格人員之一。

　　然而，無論是機(jī)構(gòu)的金融牌照，還是從業(yè)人員的資格認(rèn)定，只是對當(dāng)下資質(zhì)的確認(rèn)，并不意味著由此獲得了“官方背書”，更不是違規(guī)行為的“免死金牌”。

　　這些年里，福建局、廈門局下發(fā)監(jiān)管函，并沒有因?yàn)椤班l(xiāng)里鄉(xiāng)親”而“網(wǎng)開一面”。

　　而這家對監(jiān)管處罰“習(xí)以為常”的機(jī)構(gòu)，是否還會繼續(xù)爆出違規(guī)行為，又是否會因?yàn)槊襟w報道而“惱羞成怒”？行家不得而知。