當(dāng)事人：王某雨，男，1994年11月出生，住址：江蘇省南京市。

　　陳某可，女，1992年7月出生，住址：江蘇省南京市。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)王某雨、陳某可內(nèi)幕交易寧波精達(dá)成形裝備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱寧波精達(dá)）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，王某雨、陳某可存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息形成和公開(kāi)過(guò)程

　　2023年下半年，寧波精達(dá)名譽(yù)董事長(zhǎng)鄭某才等人通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)了解到無(wú)錫微研股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱無(wú)錫微研）實(shí)控人蔡某明存在轉(zhuǎn)讓控制權(quán)的意愿，向蔡某明表達(dá)過(guò)收購(gòu)意向。

　　2024年1月8日，蔡某明攜其財(cái)務(wù)顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)赴寧波精達(dá)，就收購(gòu)股權(quán)事項(xiàng)與鄭某才等人初步探討合作意向。

　　2月29日，寧波精達(dá)龐某軼等人到無(wú)錫微研實(shí)地調(diào)研走訪，并與蔡某明進(jìn)一步探討合作意向。

　　3月4日，寧波精達(dá)管理層向其控股股東寧波通商控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱寧波通商）董事長(zhǎng)高某匯報(bào)無(wú)錫微研調(diào)研走訪情況及后續(xù)合作的可行性，高某同意繼續(xù)推進(jìn)合作。當(dāng)日，寧波精達(dá)工作人員聯(lián)系華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱華泰聯(lián)合）投資銀行業(yè)務(wù)條線負(fù)責(zé)人，表示想咨詢上市公司并購(gòu)流程和注意事項(xiàng)。

　　3月5日，華泰聯(lián)合鄭某杰、劉某際和王某雨赴寧波通商與寧波精達(dá)工作人員就上市公司并購(gòu)流程及運(yùn)作方式進(jìn)行溝通商議。當(dāng)日，王某雨在微信“通商并購(gòu)群”中發(fā)送《通商集團(tuán)溝通記錄_0305》，具體提及寧波精達(dá)擬通過(guò)發(fā)行股份和現(xiàn)金支付的方式收購(gòu)標(biāo)的公司100%股權(quán)，預(yù)期交易作價(jià)3.6億元至4億元之間；劉某際將《寧波精達(dá)成形裝備股份有限公司與華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司之保密協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱《保密協(xié)議》）通過(guò)微信發(fā)給寧波精達(dá)工作人員；鄭某杰確定寧波精達(dá)并購(gòu)項(xiàng)目代號(hào)為“春雷”，由王某雨在華泰聯(lián)合投行系統(tǒng)發(fā)起“春雷并購(gòu)項(xiàng)目啟動(dòng)流程審批”。

　　3月13日，寧波精達(dá)工作人員在收到華泰聯(lián)合加蓋公章的《保密協(xié)議》后，向華泰聯(lián)合春雷項(xiàng)目組郵箱發(fā)送無(wú)錫微研的相關(guān)資料。

　　3月14日，寧波精達(dá)管理層赴無(wú)錫微研實(shí)地考察，進(jìn)一步探討收購(gòu)股權(quán)相關(guān)事項(xiàng)。

　　3月20日，交易雙方在無(wú)錫微研溝通具體合作框架方案、討論交易作價(jià)等內(nèi)容。

　　4月3日，交易雙方再次洽淡合作方案并就大部分內(nèi)容初步達(dá)成一致意見(jiàn)。

　　4月9日，交易雙方同意作價(jià)3.6億元的交易方案。

　　4月13日，華泰聯(lián)合劉某際、王某雨等中介機(jī)構(gòu)人員前往無(wú)錫微研開(kāi)展為期一周的初步現(xiàn)場(chǎng)盡調(diào)工作。

　　4月15日，寧波精達(dá)工作人員通過(guò)微信向蔡某明發(fā)送《【春雷】發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)框架協(xié)議-20240414》，文件提及寧波精達(dá)擬通過(guò)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購(gòu)買(mǎi)無(wú)錫微研100%股權(quán)，無(wú)錫微研估值原則上不超過(guò)3.6億元。

　　4月18日，寧波精達(dá)工作人員通過(guò)微信向蔡某明發(fā)送簡(jiǎn)版的股權(quán)收購(gòu)意向協(xié)議。當(dāng)日，王某雨通過(guò)微信向?qū)幉ň_(dá)工作人員確認(rèn)寧波精達(dá)本次收購(gòu)事項(xiàng)擬于4月22日向上交所提交停牌材料。

　　4月19日，鄭某杰、劉某際、王某雨向?qū)幉ㄍㄉ毯蛯幉ň_(dá)高層匯報(bào)無(wú)錫微研初步盡調(diào)的具體情況。

　　4月22日，寧波通商召開(kāi)黨委會(huì)、董事會(huì)審議通過(guò)《寧波精達(dá)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易方案》的議題。當(dāng)日，寧波精達(dá)和無(wú)錫微研正式簽署《股權(quán)收購(gòu)意向協(xié)議》。

　　4月23日，寧波精達(dá)發(fā)布《寧波精達(dá)成形裝備股份有限公司關(guān)于籌劃發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的停牌公告》，擬通過(guò)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購(gòu)買(mǎi)交易對(duì)方蔡某明等持有的無(wú)錫微研100%股權(quán)，同時(shí)擬非公開(kāi)發(fā)行股份募集配套資金。 ??

　　本次收購(gòu)事項(xiàng)屬于《證券法》第八十條第二款第（三）項(xiàng)、第（九）項(xiàng)規(guī)定的重大事件，在公開(kāi)前屬于《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。本案內(nèi)幕信息敏感期起點(diǎn)不晚于2024年1月8日，終點(diǎn)為2024年4月23日。

　　二、王某雨、陳某可內(nèi)幕交易“寧波精達(dá)”

　?。ㄒ唬﹥?nèi)幕信息知悉情況

　　王某雨是內(nèi)幕信息知情人，不晚于2024年3月5日知悉了本案內(nèi)幕信息。王某雨與陳某可系夫妻關(guān)系，兩人共同居住生活，經(jīng)常商議股票交易。王某雨在知悉本案內(nèi)幕信息后，向陳某可提議在敏感期內(nèi)尋找他人證券賬戶交易“寧波精達(dá)”股票獲取利益，兩人多次討論借用他人證券賬戶和交易“寧波精達(dá)”股票情況。

　?。ǘ┩跄秤?、陳某可使用“萬(wàn)某蓮”賬戶交易“寧波精達(dá)”股票情況

　　1．“萬(wàn)某蓮”賬戶基本情況

　　“萬(wàn)某蓮（A4XXX56）”賬戶2010年11月29日開(kāi)立于中投證券南京王府大街證券營(yíng)業(yè)部，資金賬號(hào)62XXX92。

　　2．“萬(wàn)某蓮”賬戶控制關(guān)系

　　內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“萬(wàn)某蓮”賬戶由陳某可實(shí)際使用。

　　3．“萬(wàn)某蓮”賬戶交易情況

　　“萬(wàn)某蓮”賬戶于2024年4月18日、4月19日共買(mǎi)入“寧波精達(dá)”股票9萬(wàn)股，累計(jì)買(mǎi)入金額675，430元。于2024年4月22日，賣(mài)出1萬(wàn)股“寧波精達(dá)”股票，2024年5月6日，賣(mài)出剩余8萬(wàn)股“寧波精達(dá)”股票，上述交易獲利65，364.50元。

　　上述違法事實(shí)有相關(guān)開(kāi)戶資料、資金劃轉(zhuǎn)憑證，委托下單手機(jī)號(hào)碼，IP和Mac地址等手機(jī)取證數(shù)據(jù)、相關(guān)人員談話筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　我局認(rèn)為，王某雨、陳某可上述行為違反《證券法》第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：對(duì)王某雨、陳某可沒(méi)收違法所得65，364.50元。其中，對(duì)王某雨沒(méi)收違法所得43，576.00元，對(duì)陳某可沒(méi)收違法所得21，788.50元。對(duì)王某雨、陳某可處以60萬(wàn)元罰款。其中，對(duì)王某雨處以40萬(wàn)元罰款，對(duì)陳某可處以20萬(wàn)元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和江西證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。?　　

　　江西證監(jiān)局

　　2025年1月20日